判断题
证券经纪人不得贬低竞争对手，但可以进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（）
【参考答案】
错误
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多项选择题
证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）
A.已经通过证券从业人员资格考试
B.已与证券公司签订委托合同
C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时 -
多项选择题
证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）
A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制
B.技术系统的运行和改进情况
C.本年度证券经纪人数量的变动情况
D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况 -
多项选择题
投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）
A.流动性风险
B.申购/赎回价格未知的风险
C.基金投资风险
D.机构运作风险和不可抗力风险
