相关考题
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判断题
银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。 -
多项选择题
对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）
A、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
B、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的
C、在暴力胁迫情况下行为适当的
D、自查发现、主动暴露和暴露案件的 -
多项选择题
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
A、合规政策
B、合规风险管理计划
C、合规风险识别和管理流程
D、合规培训与教育制度
