单项选择题
下列有关证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性的说法，错误的是（）。
A.合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，调阅相关文件
B.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
C.中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果
D.对合规部门进行考核时，应综合参考其他部门的打分情况
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单项选择题
根据《证券公司监督管理条例》，经营机构应当了解投资者的信息不包括（）。
A.风险偏好
B.证券投资经验
C.社会保险缴纳
D.财产与收入情况 -
单项选择题
证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。
A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明、具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
C.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
D.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等 -
单项选择题
下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法，错误的是（）。
A.承担资产管理合同约定的管理费、托管费、审计费、税费、业绩报酬等合理费用
B.按照合同约定参与、退出和转让集合资产管理计划份额
C.配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户设税信息尽职调查、反洗钱等监管的工作
D.认真阅读并签署风险揭示书
