相关考题
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单项选择题
证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。
A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明、具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
C.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
D.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等 -
单项选择题
下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法，错误的是（）。
A.承担资产管理合同约定的管理费、托管费、审计费、税费、业绩报酬等合理费用
B.按照合同约定参与、退出和转让集合资产管理计划份额
C.配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户设税信息尽职调查、反洗钱等监管的工作
D.认真阅读并签署风险揭示书 -
单项选择题
下列关于内幕信息知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法，正确的是（）。
A.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任
B.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金
C.只承担民事责任
D.只承担行政责任
