多项选择题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
A.自然人投资者本人
B.一般法人投资者的指定下单人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.一般法人投资者的结算单确认人
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多项选择题
下列有关强行平仓责任的处理,说法正确的有()。
A.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担
B.期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由期货公司或者客户自行承担,法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D.期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担 -
多项选择题
下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理,说法正确的有()。
A.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
C.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易 -
多项选择题
有()情形之一,操纵期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A.单独或者合谋,集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其它方法操纵期货交易价格的
