单项选择题
证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》，发行人应在招股说明书中披露的对其收入有重大影响的信息包括（）。Ⅰ.按产品或服务类别及业务、地区分部列表披露报告期各期营业收入的构成及比例Ⅱ.发行人主要产品或服务的销售价格、销售数量的变化情况及原因Ⅲ.发行人采用的销售模式及销售政策Ⅳ.按业务类别披露发行人所采用的收入确认的具体标准、收入确认的时点。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。Ⅰ.甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管理机构Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ.丁证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
