多项选择题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.中国期货业协会
B.期货公司董事长
C.期货公司董事会常设的风险管理委员会
D.期货公司监事会
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多项选择题
根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。
A.人身强制
B.要求会员和客户报告情况
C.谈话提醒
D.发布风险提示函 -
多项选择题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。
A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 -
多项选择题
下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法,正确的有()。
A.维护客户和公司的合法利益
B.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C.遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
