多项选择题
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()。
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
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多项选择题
公司的战略是回归本源,通过科技赋能,注重投资端能力建设,以科技手段提升核心能力,以投研能力为战略路径方向,构建()三大公司级平台。
A.投资管理平台
B.财富管理平台
C.合规风控管理平台
D.企业服务平台 -
多项选择题
公司倡导的“忠诚”文化包括()。
A.忠诚于利润
B.忠诚于党和国家
C.忠诚于客户
D.忠诚于我们服务的企业 -
多项选择题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()。
A.侵占或者挪用受托资产
B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.代表投资组合对外行使投票表决权