多项选择题
防范证券经纪人操作风险的措施（）
A.培养职业责任感并强化合规意识教育
B.明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围
C.建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险
D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
防范证券经纪人发展风险的对策包括（）
A.制定相关的法律法规和管理办法
B.建立经纪人注册管理制度和信用档案
C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D.建立证券经纪人的监督和管理 -
多项选择题
非对称信息理论主要引发的问题包括（）
A.逆向选择
B.低品质证券以高于其合理价值的价格出售
C.正向选择
D.道德风险 -
多项选择题
证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
A.证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
B.未履行规定的备案义务
C.配合协会或其委托单位组织的检查和调查
D.协会规定的其他情形
