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单项选择题
（）是案防工作第一责任主体，对案件处置工作负直接责任。
A.客户群体
B.从业员工
C.监管部门
D.银行业金融机构 -
单项选择题
银行业金融机构从业人员在案件中（），且银行业金融机构或其从业人员也无其它违法违规行为的，为第三类案件。
A.不涉嫌触犯监管法规
B.不涉嫌触犯刑法
C.涉嫌触犯刑法
D.不涉嫌触犯地方法规 -
判断题
银行保险机构要依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。
