单项选择题
在尽职调查中,查询控股比例为()及以上的股东,()以上股东涉及全面制裁国家的,按照相应的全面制裁国家政策处理。
A.5%,10%
B.5%,5%
C.10%,10%
D.10%,5%
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单项选择题
对于运输路线涉及被制裁国家的,按照()的原则判断是否涉及制裁。
A.实质重于形式
B.风险为本
C.尽责审慎
D.合规 -
单项选择题
营业网点对跨境汇款开展尽职调查,要求客户提供基础交易证明文件,确认()。
A.资金来源、用途
B.资金金额、用途
C.收款人、付款人身份
D.收款人、付款人常驻国家/地区 -
单项选择题
对代办大额交易,要审核()的身份证件。
A.账户人
B.代办人
C.账户人及代办人
D.无需证件
