单项选择题
在客户关系存续期间,要做好持续尽职调查、客户重检、名单筛查、交易监控四项规定动作。凡客户出现被纳入制裁名单、发生负面报道、被监管调查等情况时,要于()个工作日内完成触发式重检,并报告至总行业务主管部门及内控与法律合规部。
A.3
B.5
C.6
D.10
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
在尽职调查中,查询控股比例为()及以上的股东,()以上股东涉及全面制裁国家的,按照相应的全面制裁国家政策处理。
A.5%,10%
B.5%,5%
C.10%,10%
D.10%,5% -
单项选择题
对于运输路线涉及被制裁国家的,按照()的原则判断是否涉及制裁。
A.实质重于形式
B.风险为本
C.尽责审慎
D.合规 -
单项选择题
营业网点对跨境汇款开展尽职调查,要求客户提供基础交易证明文件,确认()。
A.资金来源、用途
B.资金金额、用途
C.收款人、付款人身份
D.收款人、付款人常驻国家/地区
