多项选择题
有关投资者购买金融产品提供信息的说法正确的是()。
A.按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整
B.所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知证券公司
C.提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任
D.提供信息不真实、不准确、不完整的,证券公司可以拒绝向其销售产品或者提供服务
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多项选择题
关于证券公司适当性自查,下列说法正确的是()。
A.每半年开展一次适当性自查
B.每年开展一次适当性自查
C.发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构
D.发现违反本办法规定的问题,无需上报,自行改正即可 -
多项选择题
下列有关证券公司保存适当性义务的相关信息资料的说法正确的有()。
A.应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料
B.防止泄露或者被不当利用
C.接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查
D.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于30年 -
多项选择题
证券公司向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知投资者下列()信息。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因证券公司的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因证券公司的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由