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全部科目 > 法律知识/法治建设知识竞赛 > 证券投资相关法规规定

多项选择题

关于证券公司处理适当性相关的纠纷的说法正确的是()。

    A.与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。
    B.证券公司履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。
    C.证券公司履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,无需承担任何责任
    D.证券公司与普通投资者发生纠纷的,证券公司应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务

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  • 多项选择题
    有关投资者购买金融产品提供信息的说法正确的是()。

    A.按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整
    B.所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知证券公司
    C.提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任
    D.提供信息不真实、不准确、不完整的,证券公司可以拒绝向其销售产品或者提供服务

  • 多项选择题
    关于证券公司适当性自查,下列说法正确的是()。

    A.每半年开展一次适当性自查
    B.每年开展一次适当性自查
    C.发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构
    D.发现违反本办法规定的问题,无需上报,自行改正即可

  • 多项选择题
    下列有关证券公司保存适当性义务的相关信息资料的说法正确的有()。

    A.应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料
    B.防止泄露或者被不当利用
    C.接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查
    D.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于30年

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