相关考题
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多项选择题
各级公司发生（）情况的，应按照监管要求及时向监管部门报告，并逐级报上级公司备案。
A.主要反洗钱内控制度修订；
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更；
C.涉及反洗钱工作的重大风险事项；
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料；
E.其他由监管部门明确要求报告的涉及反洗钱的事项。 -
多项选择题
各级公司对各级员工开展的反洗钱培训内容应当妥善保存，包括（）等。
A.培训通知
B.培训人员签到记录
C.培训资料
D.测试记录 -
多项选择题
对较高风险等级的产品或业务，应制定更为严格的客户尽职调查要求，（）。
A.了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源
B.了解实际控制人、实际受益人情况
C.相应提高客户办理条件，加强强化性识别措施
D.限制高风险客户购买、使用高风险产品或服务
