相关考题
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多项选择题
以下对日结单登记规则说法正确的有()
A.日结单用于登记实体柜员办理有纸质凭证留存的业务
B.日结单以完整经济业务为单位进行数量登记,即当1笔经济业务需要留存多张纸质凭证时,作为1套纸质凭证登记日结单,日结单登记笔数为1
C.若业务办理完成后存在留存纸质凭证的情况,系统应自动登记日结单
D.若业务办理完成后无须留存纸质凭证的情况,系统不再登记日结单 -
多项选择题
如确要开展洗钱高风险和较高风险客户的相关业务,应做到()
A.强化尽职调查,了解客户资金来源和去向
B.了解客户及其交易目的和交易性质
C.有效留存真实交易信息
D.发现异常情形,应及时通过反洗钱系统上报至省直分行反洗钱集中处理团队 -
多项选择题
以下反洗钱工作信息非依法律规定,不得向任何单位或个人提供的有()
A.报送的大额和可疑交易报告资料
B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括客户洗钱风险等级信息)
C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料
D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料
E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料
F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料
